Как оформляется реестр рисков организации?

Содержание
  1. Документирование рисков проекта | Статьи | Журнал «Справочник секретаря и офис-менеджера»
  2. Что такое риски проекта?
  3. Процесс управления рисками согласно PMBoK
  4. Планирование управления рисками
  5. Идентификация рисков
  6. Количественный анализ рисков
  7. Новые статьи
  8. Планирование реагирования на риски
  9. Мониторинг и управление рисками
  10. Реестр документов – порядок применения и правила оформления
  11. Понятие реестра документов и правовое регулирование вопроса
  12. Назначение
  13. Порядок подготовки документов к учету и составлению для них реестра
  14. Правила оформления и составления
  15. Правила ведения
  16. и структура
  17. Особенности составления и содержания реестра для передачи документов
  18. Преимущества использования
  19. Управляем рисками в DIRECTUM
  20. Реестр рисков
  21. Мониторинг и контроль
  22. Реестр рисков
  23. Риск неисполнения/снижения эффективности производственных программ
  24. Терроризм и кибертерроризм
  25. Недостижение целевых показателей инжиниринговыми компаниями
  26. Недостатки и ошибки системы управления
  27. Ущерб в результате природных катаклизмов и техногенных аварий не на объектах Группы РусГидро
  28. Коррупционный риск
  29. Рост дебиторской задолженности за поставку электроэнергии (мощности), теплоэнергии, услуг по передаче

Документирование рисков проекта | Статьи | Журнал «Справочник секретаря и офис-менеджера»

Как оформляется реестр рисков организации?

Зачастую планированию и тем более документированию проектных рисков (в том числе на проектах по внедрению систем электронного документооборота) уделяется крайне мало внимания. Сложно сказать, с чем именно это связано: с уверенностью, что все спланировано очень хорошо и рискам просто неоткуда взяться, типично русским «авось» или какими-то иными причинами.

Но факт остается фактом: риск (негативный) появляется в самый неподходящий момент, когда он уже грозит инициацией изменений в проекте.

В приведенной ниже статье будут рассмотрены не методы планирования рисков и расчета количественных оценок их вероятности или влияния, а порядок документирования и дальнейшего мониторинга рисков, т.е.

мы попробуем разобраться, из каких подпроцесов состоит процесс управления рисками проекта, каковы выходы из каждого подпроцесса (документы) и т.д.

Что такое риски проекта?

Для понимания, что такое риски проекта и как с ними работать, обратимся, прежде всего, к отечественным стандартам по управлению проектами.

ГОСТ Р 54869-2011 дает следующее определению понятию «риск – вероятное для проекта событие, наступление которого может как отрицательно, так и положительно отразиться на результатах проекта».

Что касается порядка работы с рисками, то отечественные ГОСТы описывают их следующим образом:

  1. Процесс планирования реагирования на риски.

Цель процесса: определение основных рисков проекта и порядка работы с ними.

Выходы процесса:

  • выявлены и документированы риски проекта;
  • проведены оценка и ранжирование по вероятности и степени влияния на результат проекта всех идентифицированных рисков;
  • разработаны мероприятия по изменению вероятности и степени влияния наиболее значимых рисков, а также созданы планы реагирования на случай  возникновения таких рисков;
  • учтены результаты разработки упреждающих мероприятий по реагированию в связанных с ними планах.
  1. Процесс планирования управления рисками программы.

Цель процесса: определение основных рисков программы и порядка управления рисками программы.

Выходы процесса:

  • выявлены и документированы наиболее значимые риски программы;
  • проведены оценка и ранжирование по вероятности и степени влияния на достижение результатов и выгод программы всех идентифицированных рисков;
  • разработаны мероприятия по изменению вероятности и степени влияния наиболее значимых рисков, а также созданы планы реагирования на случай возникновения таких рисков;
  • определены и документированы правила управления рисками для проектов программы и другой деятельности, выполняемой в рамках программы, в том числе форма и периодичность обмена информацией о рисках программы и рисках проектов и другой деятельности, входящих в программу.

Для организации работы с рисками такой информации, конечно же, мало. В связи с этим обратимся теперь к зарубежному источнику – PMBoK.

Процесс управления рисками согласно  PMBoK

Согласно PMBoK, «риск – это неопределенное событие или условие, наступление которого отрицательно или положительно сказывается на целях проекта», а управление рисками складывается из шести процессов:

  1. Планирование управления рисками – выработка единого подхода к управлению рисками проекта и планирование управления рисками проекта.
  2. Идентификация рисков – выявление рисков проекта и документирование их характеристик.
  3. Качественный анализ рисков – приоритезация  идентифицированных рисков для их последующего анализа.
  4. Количественный анализ рисков – численный анализ влияния рисков на достижение целей проекта.
  5. Планирование реагирования на риски – определение мер, которые необходимо предпринять для увеличения воздействия положительных и для уменьшения воздействия отрицательных рисков на проект.
  6. Мониторинг и контроль рисков – идентификация, анализ и планирование выявленных рисков, а также последующее их отслеживание.

Планирование управления рисками

Результатом этого процесса является документ «План управления рисками», который, согласно PMBoK, должен включать в себя следующие элементы:

  • методология управления рисками;
  • распределение ролей и ответственности;
  • бюджет для управления рисками;
  • определение частоты выполнения процедур управления рисками;
  • категория рисков;
  • матрица вероятности возникновения рисков и их последствий;
  • формы отчетности по рискам.

Идентификация рисков

Для идентификации рисков PMBoK рекомендует опираться на:

  • анализ документации;
  • анализ контрольных списков;
  • анализ допущений.

По окончании идентификации рисков создается реестр рисков, который заполняется результатами идентификации рисков. В дальнейшем реестр рисков будет постоянно дополняться выходными данными других процессов управления проектами. PMBoK рекомендует после идентификации рисков в реестре отразить следующую информацию:

  • список идентифицированных рисков;
  • список потенциальных действий по реагированию;
  • основные причины возникновения риска;
  • уточнение категорий рисков.

Качественный анализ рисков

В ходе качественного анализа для каждого выявленного риска оцениваются вероятность риска и его воздействие на цели проекта.

После проведения качественного анализа реестр рисков дополняется следующей информацией:

  • относительное ранжирование или список приоритетов рисков проекта;
  • риски, сгруппированные по категориям;
  • список рисков, требующих немедленного реагирования;
  • список рисков, требующих дополнительного анализа и резервирования;
  • список рисков с низким приоритетом, нуждающихся в наблюдении;
  • тенденции рисков.

Количественный анализ рисков

Количественный анализ выполняется в отношении рисков, квалифицированных в ходе качественного анализа как потенциально или существенно влияющие на цели проекта.

Новые статьи

По окончании количественного анализа реестр рисков дополняется следующей информацией:

  • вероятностный анализ риска;
  • вероятность достижения целей по стоимости и времени;
  • список приоритетных оцененных рисков;
  • тенденции результатов количественного анализа рисков.

Планирование реагирования на риски

     Стратегии реагирования на отрицательные риски проекта:

  • уклонение;
  • передача;
  • снижение;
  • принятие.

     Стратегии реагирования на положительные риски проекта (положительное влияние на цели проекта):

  • использование;
  • разделение;
  • увеличение;
  • принятие.

Планирование реагирования на риски может повлечь за собой обновление и создание следующих документов:

  1. Обновление реестра рисков.

PMBoK достаточно подробно рассматривает структуру реестра рисков. Согласно документу, этот реестр состоит из следующих составляющих:

  • выявленные риски; их описания; область (области) проекта (например, элемент ИСР), подверженную их воздействию; их причины (например, элемент иерархической структуры рисков); а также характер и степень их воздействия на цели проекта;
  • лица, ответственные за риски, и возложенная на них ответственность;
  • выходы процесса качественного анализа, включая список рисков проекта, упорядоченных по приоритетности;
  • заранее согласованные стратегии реагирования на риски;
  • конкретные действия по реализации выбранной стратегии реагирования;
  • условия, симптомы и признаки наступления рисков;
  • операции, внесенные в бюджет и расписание, требуемые для реализации выбранных способов реагирования на риски;
  • планы на случай возможных потерь и условия, при которых они приводятся в исполнение;
  • резервные планы, используемые в качестве ответной реакции на возникновение риска, если первоначальное реагирование на риск оказалось неадекватным;
  • остаточные риски, сохранившиеся после запланированного реагирования, а также риски, которые были приняты сознательно;
  • вторичные риски, возникающие как прямое следствие применения реагирования на риски;
  • резервы на возможные потери, рассчитанные на основе данных количественного анализа рисков проекта и порогов рисков организации.
  1. Обновление плана управления проектом.
  • План управления расписанием. Обновление может потребоваться в связи с тем, что в процессе реагирования на риски может быть включена/исключена какая-то из работ.
  • План управления стоимостью. Выбранная стратегия реагирования может повлечь за собой изменение стоимости проекта (а также базового плана выполнения стоимости). Кроме того, изменение плана управления расписанием (а также иерархической структуры работ и базового расписания) тоже может требовать внесения изменений в план управления стоимостью.
  • План управления качеством. Изменения расписания и стоимости проекта в связи с выбранной стратегией реагирования на риски влекут за собой обновление плана управления качеством.
  • План управления закупками. Изменение расписания проекта в связи с реагированием на проектный риск может потребовать изменения плана управления закупками, причем как в сторону уменьшения, так и в сторону увеличения.
  • План управления человеческими ресурсами. План меняется в зависимости от выбранной стратегии реагирования на риск.

Например, перегруппировка человеческих ресурсов.

  • Иерархическая структура работ. (Аналогично плану управления расписанием.)
  • Базовое расписание. (Аналогично плану управления расписанием.)
  • Базовый план выполнения стоимости. (Аналогично плану управления стоимостью.)
  1. Обновление документов проекта.
  • Обновление журнала допущений проекта. В том случае, если в проекте ведется журнал допущений, то выбранная стратегия реагирования на риск может потребовать обновления этого журнала. В противном случае потребуется внесение изменений в Устав проекта (рекомендуется включать допущения проекта отдельным пунктом Устава).
  • Обновление технической документации. Выбранная стратегия реагирования на риски может также повлечь за собой необходимость внесения изменений в продуктовую документацию (документирующую результаты) проекта.

Мониторинг и управление рисками

     Мониторинг и управление рисками – это процесс отслеживания и выявления новых рисков, реализации выбранных стратегий реагирования на риски, оценка эффективности выбранной стратегии. Результатом мониторинга может стать необходимость обновления следующих проектных документов:

  •  реестра рисков;
  • активов процесса организации.

Например, информация и опыт, полученные в ходе управления рисками конкретного проекта, могут быть включены в базу знаний организации для использования в других проектах;

Стратегия реагирования на риски может привести к необходимости внесения изменений в состав работ проекта (которые, в свою очередь, могут повлечь за собой изменение сроков и бюджета проекта), т.е. к созданию запроса на изменение;

  • плана управления проектом;
  • документов проекта.

Ниже приведены образцы документов по управлению рисками: реестр рисков, карточка риска, план управления рисками. Конечно же, каждая организация вправе адаптировать эти документы «под себя». В образцах документов предложены лишь основные разделы.

Итак, в этом номере были рассмотрены структура процесса управления рисками проекта и основные этапы документирования проектных рисков,  а также дана информация о том, в какие проектные документы необходимо внести изменения в случае выявления рисков и при выборе стратегии реагирования на риски.

В следующей статье мы поднимем вопросы документирования изменений проекта, а именно: в каком проектном документе следует описать порядок работы с изменениями проекта, классификацию изменений, документирование внесения изменений в зависимости от категории изменения, образцы документов для документирования изменений проекта и т.д.

Надежда Артонкина,  координатор программы проектов ИТ-компании

Источник: https://www.sekretariat.ru/article/210466-qqe-16-m7-dokumentirovanie-riskov-proekta

Реестр документов – порядок применения и правила оформления

Как оформляется реестр рисков организации?

В любом делопроизводстве ключевым фактором являются документы.

На протяжении своей жизни, документы проходят множество этапов,– от заполнения и сортировки, до занесения их в архив.

В том случае, если их количество довольно-таки внушительное, необходимо составлять реестр документов. Если быть точнее, то необходим письменный перечень для лучшего функционирования компании и удобства поиска необходимого документа.

Понятие реестра документов и правовое регулирование вопроса

Под понятием реестр документов подразумевается список или иными словами перечень документации, которая подлежит хранению. По требованию, любой из документов выдается на определенный период, четко под запись.

Законодательные акты, которые четко регламентируют оформление, хранение, в том числе и составление реестра документов, включают в себя:

  • Закон РФ “О порядке ведения реестра документов для ООО”, в котором четко описана форма сохранности всей документации, а также ведение реестра;
  • Закон РФ “ О реестре ”, согласно которому все документы, в том числе о регистрации предприятия и других ценных документов, подлежат включению в реестр документов для обеспечения их сохранности.

Назначение

Скачать образец бланка реестра документов (форма 0504053).

В первую очередь реестр документов служит для того, чтобы существенно упростить работу всем сотрудникам, которые работают непосредственно с этой документацией.

Само определение реестра означает журнал, в котором заносятся все документы (как входящие, так и исходящие).

Реестр документов по праву считается одним из ключевых моментов в любом архиве.

Реестр должен включать в себя грамотную опись, в которой по желанию можно за короткий срок отыскать необходимый документ, а также главную информацию о том, что в нем непосредственно находится.

Более того, благодаря реестру можно быстро узнать местоположение документа (кому выдан и на какой период).

Образец оформления реестра документов

Исходя из этого, основными функциями реестра принято считать:

  • хранение документации;
  • учет;
  • передача либо выдача третьему лицу по требованию.

Если Вы еще не зарегистрировали организацию, то проще всего это сделать с помощью онлайн сервисов, которые помогут бесплатно сформировать все необходимые документы:

  • для регистрации ИП
  • регистрации ООО

Если у Вас уже есть организация, и Вы думаете над тем, как облегчить и автоматизировать бухгалтерский учет и отчетность, то на помощь приходят следующие онлайн-сервисы, которые полностью заменят бухгалтера на Вашем предприятии и сэкономят много денег и времени. Вся отчетность формируется автоматически, подписывается электронной подписью и отправляется автоматически онлайн.

  • Ведение бухгалтерии для ИП
  • Ведение бухгалтерии для ООО

Он идеально подходит для ИП или ООО на УСН, ЕНВД, ПСН, ТС, ОСНО.
Все происходит в несколько кликов, без очередей и стрессов. Попробуйте и Вы удивитесь, как это стало просто!

Порядок подготовки документов к учету и составлению для них реестра

Порядок подготовки документов к учету заключается в следующем:

  1. Следует собрать необходимую документацию по каждой категории по отдельности. Кроме того, приказы, распоряжения и так далее рекомендуется также сортировать по их авторству.
  2. На следующем этапе формируются папки для их дальнейшего хранения, а затем подшиваются в хронологическом порядке, в том числе с присвоением каждой их них инвентарного номера.
  3. На третьем этапе создается так называемая таблица, в которой описывается вид документа и его непосредственное предназначение. Следует также учитывать, что в этой таблице должна быть вся важная информация по каждому документу, дабы не открывать сам документ при первой необходимости.

Что касается реестра документов ЗАО, ОАО и так далее, то он в свою очередь в обязательном порядке должен содержать всю информацию, которая поможет в короткие сроки идентифицировать зарегистрированных в реестре юридических и физических лиц.

В процессе ведения реестра, необходимо вести записи в хронологическом порядке. Это позволит избежать в дальнейшем всяких недоразумений.

Правила оформления и составления

Оформление, в том числе и составление реестра документов, может осуществляться несколькими вариантами:

В том случае, если реестр на протяжении всего периода заполняется разными людьми, последняя графа должна обязательно указывать на того, кем была внесена последняя запись. В случае, если реестр ведется в рукописном варианте, помимо указания лица, которое заполняло последним, должна быть и именная печать.

Все технические ошибки, которые могли произойти в результате заполнения реестра, должны быть изменены только по приказу вышестоящего руководства. Ошибки должны быть исправлены на протяжении 3 суток с момента обнаружения некорректных данных.

Для того, чтобы изменения в реестре были согласно действующего законодательства, следует изначально написать письменное заявление, в котором указывается вид ошибки и должностное лицо, которое ее допустило.

В процессе изменения ошибки, необходимо это фиксировать по инвентарному номеру и графе, также запись подтверждается подписью ответственного лица и штампом (для рукописного варианта).

Правила ведения

Ключевыми моментами в ведении реестра документов являются:

  • проверка всей документации, которая подлежит включению в реестр;
  • присвоение каждому документу индивидуального регистрационного номера;
  • внесение необходимой информации об авторах того или иного документа.

Подразделение, которое непосредственно отвечает за ведение реестра, обязано регулярно проверять комплектность и правильность оформления документации, которая подлежит включению в реестр. В частности:

  • если проверка документации прошла успешно, ей присваивается индивидуальный номер;
  • при выявленных нарушениях в документации, она возвращается обратно для корректировки.

Кроме того важно помнить о таких моментах, как:

  • лица, которые непосредственно отвечают за ведение реестра, назначаются согласно приказу вышестоящего руководства. Они несут полную ответственность за ведение всей документации, в том числе и ее сохранности;
  • вся документация, которая находится в реестре, в обязательном порядке должна находиться в безопасном месте, где ей гарантирована сохранность;
  • необходимая документация, которая находится в составе реестра, выдается только лично по приказу вышестоящего руководства на определенный срок.

и структура

Безусловно, составить реестр задача не такая уж и сложная, как многие ее описывают. По сути, это так называемая опись, обратившись к которой можно в короткие сроки найти необходимый документ.

Правильно составленный реестр поможет существенно сэкономить время на поиск необходимых документов.

В свою очередь, он включает в себя такие основные пункты, как:

  • содержание. Это, пожалуй, один из основных пунктов в реестре. Четко прописанная информация в нем поможет не только быстро отыскать необходимый документ, но и снизить вероятность непосредственного обращения нему. В этом пункте должны быть прописаны все ключевые моменты документа;
  • регистрационный номер. Он является обязательным условием в ведении реестра документации, поскольку благодаря инвентарному номеру документа, можно за считанные секунды оттаскать его месторасположение, тем самым существенно увеличить свою производительность труда;
  • дата занесения в реестр. Пункт, который является весьма необходимым в реестре. Проблема в том, что многие забывают, какой именно документ им нужен, однако помнят число, когда он был занесен в реестр. Обратившись к таблице со временем, можно с легкостью отыскать документ.

Особенности составления и содержания реестра для передачи документов

Для передачи необходимой документации необходимо создать так называемый акт приема/сдачи.  Действующим законодательством не предусмотрена определенная форма заполнения, что приводит к частым неразберихам.

Единственное, что необходимо знать при формировании акта передачи документации, так это то, что его в обязательном порядке должно быть несколько экземпляров.

Подобный документ может быть использован как для внутренней отчетности, так и внешней.

Это единственный документ, благодаря которому можно в дальнейшем избежать различных недоразумений и подтвердить факт передачи документов третьему лицу.

Что касается самого ведения реестра, то в этом плане достаточно иногда контролировать законодательные акты, дабы во время изучить возможные в нем изменения.

Преимущества использования

На сегодняшний день реестр документов ведут абсолютно все, – от начинающего предпринимателя до крупных компаний.

В первую очередь это связано с его ключевым преимуществом, – существенная экономия времени при поиске необходимого документа. Правильно составленный реестр позволяет за короткий срок отправлять уведомления, запросы, отыскать необходимый документ по требованию налоговой инспекции и так далее.

Кроме этого, реестр позволяет просто осуществлять свою трудовую деятельность на качественном уровне.

На сегодняшний день существует огромное количество компаний, которые оказывают помощь в формировании реестра.

Но, как показывает практика, сделать это самостоятельно не составит большого труда, и более того, позволит существенно сэкономить бюджет.

Стоит также отметить, что отсутствие реестра документов хоть и не преследуется по закону, но вправе существенно испортить жизнь предпринимателям.

Ведь в первую очередь это связано с тем, что за годы работы может накопиться огромная стопка документов, а если проверяющий орган потребует предоставить какой-либо один из них, а предприниматель не знает где он? Вот в этот момент, могут начаться серьезные проблемы.

Как правильно оформить данный документ в 1С:Бухгалтерия 3.0, рассказано в следующем видеоуроке:

Источник: http://www.DelaSuper.ru/view_post.php?id=12416

Управляем рисками в DIRECTUM

Как оформляется реестр рисков организации?

В наше неспокойное время предсказать что-то конкретное всерьез и на долгое время вперед крайне сложно.

Как бы хорошо менеджеры проектов не организовали свои проекты, нельзя сбрасывать со счетов неопределенные события.

В ходе проекта всегда может пойти что-нибудь не так: ломается техника, заболевает персонал, падает курс доллара и т.д. Такие события в управлении проектами называют рисками, о них и пойдёт дальше речь.

Риск проекта – это неопределенное событие или условие, которое в случае возникновения, имеет позитивное или негативное воздействие, по меньшей мере, на одну из целей проекта, сроки, стоимость, содержание или качество.

Для работы с проектами в системе DIRECTUM было разработано бизнес-решение «DIRECTUM: Проектный документооборот».

Это решение предоставляет много возможностей по повышению эффективности управления проектами, среди них и возможности в управлении рисками.

 Основными задачами менеджеров проектов при работе с рисками помимо планирования являются их идентификация, анализ, мониторинг и контроль реагирования. Рассмотрим, как конкретно бизнес-решение помогает справляться с этими задачами.

Реестр рисков

Возможность наступления рисков в проекте уменьшается по мере продвижения проекта, стоимость же риска, в случае его возникновения, со временем наоборот только увеличивается, поэтому очень важно приступить к работе с рисками с самого начала проекта.

Первое, что необходимо сделать, это составить перечень рисков и проанализировать его. В системе DIRECTUM такой перечень можно составить несколькими способами. Во-первых, это можно сделатьпри помощи документа. Это может быть документ Excel или Word, а может быть и любого другого удобного для этого формата.

Хороший пример такого документа с реестром рисков я нашел на сайтеwww.pmlead.ru:

Такой реестр рисков позволит зафиксировать в системе все найденные возможные риски, а после анализа указать их вероятность, влияние, уровень, статус, ответственных, и даже спланировать реагирование при их возникновении.

Чтобы не забыть создать такой документ и не тратить вообще на его создание время, DIRECTUM позволяет делать это автоматически на основе образца при создании папки проекта.

Таким образом, начать работать с рисками можно сразу же при создании проекта в системе.

Второй способ – специальный справочник рисков. Справочник позволит работать с более сложной структурой рисков, быстро переходить к другой информации по проекту и отправлять задачи другим участникам проекта, например, ответственным по рискам.

Более того можно настроить список стандартных рисков, чтобы менеджерам можно было быстро составлять реестр по текущему проекту.

Этот список стандартных рисков по результатам проектов можно дополнять, что еще больше упростит работу с заполнением реестра рисков в будущем.

Если в организации уже используется специализированное программное обеспечение для управления рисками, BPM- или PM-система, в этом случае также можно использовать справочник и настроить интеграцию с используемым программным обеспечением.

Хранение таких реестров рисков по проектам в системе позволит менеджеру проекта  всегда иметь под рукой актуальную информацию по рискам текущих проектов, а также быстро обратиться к опыту прошлых проектов, и разницы в том, справочник это или документ, особой нет.

Мониторинг и контроль

Работа с рисками проекта не заканчивается на составлении их реестра. Необходима постоянная его актуализация, регулярный контроль над вероятностью наступления рисков, их влиянием на проект. Основная проблема заключается в своевременности этих действий.

Чтобы организовать это в системе DIRECTUM, достаточно включить управление рисками в отчет по проекту и воспользоваться  стандартным типовым маршрутом «Отчет о ходе выполнения проекта», который будет запускаться автоматически агентом, что и гарантирует необходимую своевременность.

Также можно настроить специальные типовые маршруты под эти задачи, что предоставит дополнительные возможности.

Помимо помощи в регулярном пересмотре реестра рисков, система позволяет организовать и контролировать реагирование на риски. Это осуществляется за счет механизма workflow, который позволит выдать ответственным исполнителям задания по реагированию на риски и проконтролировать их выполнение.

В целом, управление рисками – задача далеко не тривиальная, ее решение во многом зависит от специфики управления проектами на конкретном предприятии, его регламентов и персонала.

Очень важно чтобы при решении этой задачи все материалы по проекту находились в едином информационном пространстве и взаимодействие участников проектов проходило в нем же, что и обеспечивает бизнес-решение “DIRECTUM: Проектный документооборот”.

Источник: https://club.directum.ru/post/408

Реестр рисков

Как оформляется реестр рисков организации?

В условиях продолжающейся стагфляции и международных санкций риск незначительно снижается внутри красной зоны вследствие пересмотра приоритетов инвестирования. При этом возможно ограничение доступа к кредитным средствам в случае длительного сохранения международных санкций. Большую часть влияющих риск-факторов составляют страновые и внешние для Группы факторы.

Для Компании риск возникновения дефицита средств, получаемых из внешних источников на проведение запланированных инвестиций, является критическим. Он тесно взаимосвязан с рисками реализации проектов капитального строительства.

Сокращение всех или части предусмотренных для финансирования инвестиционной программы источников может привести к срыву сроков, реализуемых ПАО «РусГидро» проектов или реализации сценария, при котором Компания будет вынуждена приостановить строительство или даже законсервировать ряд строящихся объектов генерации. С учетом высокой стоимости работ по консервации объектов незавершенного строительства, в некоторых случаях сопоставимой со стоимостью продолжения строительства, данный факт отразится как на экономической эффективности инвестиционных проектов Компании, так и на результатах ее финансово-хозяйственной деятельности в целом.

Риск неисполнения/снижения эффективности производственных программ

Факторами данного риска являются:

  • Затягивание сроков утверждения ключевых финансовых документов Общества и его ДО;
  • Длительные сроки заключения договоров на выполнение работ (оказание услуг);
  • Низкая финансовая устойчивость и банкротство подрядчиков и поставщиков;
  • Низкая квалификация работников подрядных организаций;
  • Низкая трудовая дисциплина подрядных организаций;
  • Несовершенство системы мониторинга за ходом реализации ремонтов и ТПиР;
  • Негативное изменение курсов валют (коррелирует с риском 1, 6 в части управления валютными рисками).
  • Неблагоприятные изменения макроэкономической среды, в том числе кризисные явления в мировой экономике (коррелирует с риском 1).
  • Отсутствие критериев экономической оценки эффективности инновационных проектов/решений.
  • Неопределенность/невозможность оценки эффективности отдельных инновационных проектов/решений (экзогенный фактор).
  • Недостаточное отслеживание мирового уровня передовых и инновационных технологий.
  • Дефицит средств.

Мероприятия по управления данным риском аналогичны мероприятиям, реализуемым в рисках «Срыв сроков ввода новых мощностей» «Дефицит средств, в т.ч. получаемых из внешних источников (Финансовые риски)»

Терроризм и кибертерроризм

Этот риск связан с общей напряженностью в политической и социальной сферах страны, активностью бандформирований на Северном Кавказе и их попытками перенести свою деятельность на другие регионы РФ, с высокой вероятностью возникновения локальных и региональных вооруженных конфликтов, ростом угрозы со стороны международного терроризма и уровня политической нестабильности в ряде развивающихся стран в связи с экономическим кризисом, а также с активностью радикальных организаций, развитием промышленного терроризма. В этой связи ПАО «РусГидро» предполагает возникновение рисков, связанных с террористической деятельностью, направленной на объекты гидроэнергетики, в том числе в регионах, прилегающих к границе с Украиной.

Рост кибертеррористических угроз (на данный момент Россия на первом месте по рейтингу подверженности кибер-угрозам лаборатории Касперского и других исследований).

Отсутствие координации с международными антитеррористическими службами в случае ужесточения международных санкций. Большая доля АСУП иностранного производства.

С целью снижения воздействия данного риска на Компанию осуществляются следующие мероприятия:

  • страхование имущества по риску «Терроризм и Диверсия»;
  • увеличение доли оборудования, сертифицированного ФСТЭК, и оборудования отечественного производства;
  • проведение аудита информационно – технической безопасности.

Осуществляется также вооруженная охрана объектов силами подразделений вневедомственной охраны МВД России и ФГУП «Ведомственная охрана» Минэнерго России. Кроме этого, разработаны планы взаимодействия с правоохранительными органами по защите объектов Компании при совершении или угрозе совершения террористического акта.

На территории объектов гидроэнергетики введены пропускной и внутриобъектный режимы. Совместно с правоохранительными органами организуются мероприятия по предупреждению хищений.

Производится также оценка наиболее опасных угроз и выработка планов ликвидации последствий совместно со службой ГО и ЧС субъектов РФ, по месту нахождения генерирующих активов Компании.

Недостижение целевых показателей инжиниринговыми компаниями

Риск может существенным образом влиять на развитие бизнеса компании в целом. В условиях кризиса ключевой возможностью развития является рост качества и снижение издержек в рамках всех этапов жизненного цикла активов Группы за счет снижения рисков инжиниринговой деятельности.

При этом возможны ограничение доступа инжиниринговых компаний к кредитным средствам в случае длительного действия международных санкций и трудности с получением средств в свободно конвертируемой валюте. Компания считает для себя существенным данный риск ввиду возможного снижения инжиниринговой части бизнеса из-за его недостаточной эффективности и высокой конкуренции на рынке.

С целью снижения воздействия данного риска на Компанию осуществляются следующие мероприятия:

  • создание единого проектного комплекса ПАО «РусГидро» путем реорганизации проектных ДО;
  • реализация программы по развитию инжиниринговых дочерних обществ;
  • запуск по ремонтными и проектными ДО программ по международному обмену опытом;
  • организация повышения квалификации персонала и подготовка научных кадров;
  • разработка типовых ведомостей объемов работ по ремонту оборудования и гидротехнических сооружений;
  • минимизация рисков неэффективного управления непрофильной деятельностью посредством ее консолидации в специализированных сервисных дочерних обществах.

Недостатки и ошибки системы управления

В целях управления риском Компания развивает систему регламентации деятельности и управления бизнес-процессами, оптимизирует сроки проведения и согласования закупок, осуществляет взаимодействие с заинтересованными лицами.

Подразделение внутреннего контроля ПАО «РусГидро» проводит анализ основных бизнес-процессов с целью совершенствования системы контроля и повышения эффективности процессов. Гражданская ответственность должностных лиц Компании перед третьими лицами застрахована.

ПАО «РусГидро» осуществляет внедрение корпоративных стандартов управления во вновь приобретенные или создаваемые дочерние и зависимые общества, а также внедрение систем управления организационными проектами, грейдирования работников (грейдирование – это построение системы должностных уровней, с учетом проведенной оценки должностей, стратегии и корпоративной культуры компании), аттестации управленческого персонала и выполнения индивидуальных планов развития работников.

Факторами данного риска являются:

  • распространение некорректной и заведомо ложной информации о Группе РусГидро в публичном поле;
  • распространение негативной (компрометирующей) информации о Группе РусГидро в публичном поле;
  • несанкционированное распространение информации работниками Группы РусГидро;
  • несанкционированный допуск третьих лиц на объекты Группы РусГидро.

С целью снижения воздействия данного риска на Компанию осуществляются мероприятия, направленные на поддержание имиджа Общества при взаимодействии с инвестиционным сообществом, проводятся специальные мероприятия для СМИ, инициируются публикации в ключевых общероссийских, региональных и местных СМИ, регулярно обновляется информация на корпоративном сайте, в корпоративном блоге, сообществе в «Живом журнале (Live Journal), группе в «Фейсбук» (), на регулярной основе ведется мониторинг СМИ.

Ущерб в результате природных катаклизмов и техногенных аварий не на объектах Группы РусГидро

риска без изменений. Существенность риска обусловлена неопределенностью последствий и сложностью прогнозирования данных рисков. Один из наиболее выделяемых рисков для компаний ТЭК по данным страховых компаний на рассматриваемом горизонте.

Улучшение процедур защиты, но также возможны события риска форс-мажорных погодных явлений, аналогичных паводку 2013 года. Существует вероятность возникновения аварий системного характера, а также получения убытков в результате природных катаклизмов.

Для обеспечения системной надежности во всей энергосистеме при возникновении локальных аварий в Компании внедрена и модернизируется в соответствии с современными требованиями централизованная системная противоаварийной автоматики.

ПАО «РусГидро» соблюдает законодательство РФ в области промышленной безопасности и использует функционирующую на его основе систему производственного контроля.

Коррупционный риск

Возможны события риска из-за конфликтов интересов в случае реорганизации (в том числе в ходе приватизации), при этом качество управления риском постоянно повышается. Рост вероятности данного риска в целом в мире.

В рамках совершенствования системы средств контроля для снижения коррупционных рисков в Компании реализуются мероприятия по пресечению противоправных действий: внедренасистема комплексной автоматизированной системы контроля распространения информации, содержащей коммерческую тайну; ведется контроль соблюдения сотрудниками Положения об инсайдерской информации, а также принимаются другие меры для воздействия на факторы и последствия коррупционных рисков.

Рост дебиторской задолженности за поставку электроэнергии (мощности), теплоэнергии, услуг по передаче

Риск является существенным для Компании. В условиях нестабильности цен на топливо, снижения платежеспособности контрагентов в результате влияния финансового кризиса, отсутствие эффективных механизмов взыскания задолженности, спада производства, банкротства контрагентов, а также в условиях неблагоприятной макроэкономической среды риск вырос.

Для снижения негативного воздействия риска на Компанию осуществляются Мероприятия по управлению дебиторской задолженностью в Обществе, в том числе инициирование претензионно-исковой работы, проведение расчетов вне уполномоченной кредитной организации ОРЭМ в соответствии с ДОП в рамках текущей деятельности в соответствии с Положением о департаменте по работе на оптовом рынке электроэнергии и мощности и анализа рынков и Регламентом взаимодействия между структурными подразделениями ПАО «РусГидро» по вопросам учета исполнения обязательств по договорам, связанным с реализацией электрической энергии и мощности.

Источник: http://www.rushydro.ru/sustainable_development/riski/reestr-riskov/

Адвокат Насибулин
Добавить комментарий